《科学革命的结构》读书笔记

提到科学革命，人们自然会想到托马斯〃库恩的《科学革命的结构》。

今年距该书第一版问世已经40年有余，但它仍然是从事科学史与科学哲学研究的学者们不可不读的基本文献。“科学革命”也已成为欧美大学相关科系的必修课程。不仅如此，库恩的影响还波及到历史和哲学以外，在社会学、心理学、美学、文学乃至自然科学的当代著作中，也频频出现“范式”、“学术共同体”、“常态”、“危机”之类的库恩式术语。

——摘自《社会观察》

《科学革命的结构》一书是库恩作为一位科技史学家所著的一本篇幅短小，但内容精炼，并且意义深远的著作。全书紧紧围绕着科学革命发展的历程与结构，展开极具逻辑性与哲学深度的探讨。在全书的目录中就已经体现出库恩的观念的逻辑结构与主要内容，并清晰的体现了作者的主要思想脉络。全文围绕着“常规科学”、“范式”、“危机”、“非常规科学（革命）”等关键概念的阐述与其中逻辑内涵的建构展开论述。

在库恩看来，常规科学是指“坚实地建立在一种或多种过去科学成就基础上的研究，这些科学成就的某个科学共同体在一段时期内公认是进一步实践的基础。”1这个概念在本文中十分重要，其中的关键在于阐述了什么是常规科学并提出了“科学共同体”这一贯穿全文的前提条件。因为文章中讨论的科学革命的发生与结束都是在同一个科学共同体中展开，在后文中库恩甚至现实地直接指出“科学生活中的最坚定的原则之一（或许尚未见诸文字）就是在科学问题上禁止诉诸政界首脑或社会大众。”2而科学共同体中的成员“只针对他的同事这个团体工作，团体的成员分享他的价值和信念。”3以至于“在一个学家培养教育的最好阶段以前，教科书都系统地取代了那些使他们的写作成为可能的创造性的科学文献。”这亦深深的体现了科学共同体与社会其它成员甚至是人文学家们的不同。而正是这些不同，让范式能够找寻到深深扎根的土壤，也正是这样使得科学革命1

2托马斯·库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构，北京大学出版社，2003.1第一版，第9页。 托马斯·库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构，北京大学出版社，2003.1第一版，第151页。 3托马斯·库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构，北京大学出版社，2003.1第一版，第148页。

的完成、范式的彻底转换如同库恩在文中调侃一般——“每一段时间都会有些人改宗，知道最后抗拒者死光以后，整个专业有会在一个单一的新范式内工作了。”这不禁让人想起“焚书坑儒、罢黜百家”，而科学共同体亦能通过此等办法让人统一在同一范式之中。

至此，我们了解了与范式（这一提及托马斯库恩或是提起科学革命同时必然涉及的概念）相关的两大概念。至于“范式”，库恩将其阐述为“一方面，它代表这一个特定的共同体成员所共有的信念、价值、技术等等构成的整体。另一方面，它指谓着那个整体的一种元素，即具体的谜题解答；把它们当作波形和范例，

4可以取代明确的规则以作为常规科学中其它谜题解答的基础。”但是我们还是不

能直接过渡到这里，因为范式的出现是以群雄逐鹿中原式的“前范式”奠定的。当前范式转换为范式之后，就开始了新旧范式之间的循化交替，这正如当我们排除了“鸡与蛋”产生的前奠基过程之后，鸡（蛋）生蛋（鸡）这一无限交替循环便产生了。库恩并未在《结构》中对前范式做过多的叙述，而新旧范式之间的更替是他关于科学革命所讨论的重点。新旧范式之间的转换也暗示着一个着贯穿全文的重中之重的观念：科学发展不是知识积累的过程。正如库恩所说“科学从未因累积始料未及的新奇现象而发展过——这种情形的例外几乎不存在”5。

范式一旦确定，就指导着科学家们的活动，而处在范式之中的科学共同体成员无外乎都是处理三个问题“确定重要的事实、理论与事实相一致、阐明理论??在范式指导下工作绝无他途可循，而抛弃了范式，也就等于终止了范式所规定的科学实践活动。”6这也体现出范式是科学研究的前提条件。在库恩看来，范式的出现标志者科学家们开始了解谜的历程。但“就一个从事常规科学的人而言，研究者是一个迷题的解答者，而不是一个范式的检验者。”7这也就保证了范式在一定的时期是十分稳定的。但是随着“异例”的出现，而且科学家们无法在范式之中解释这一异例，这便导致了危机，而危机的化解通常是在受到原（旧）范式影响较浅的研究者通过非常规科学（科学革命）研究加以解决。这也就是库恩说的“只有在认识到牛顿理论是错了之后，才能接受爱因斯坦的理论”8。但如果真4

5托马斯·库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构，北京大学出版社，2003.1第一版，第157页。 托马斯·库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构，北京大学出版社，2003.1第一版，第88页。 6托马斯·库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构，北京大学出版社，2003.1第一版，第31页。 7托马斯·库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构，北京大学出版社，2003.1第一版，第130页。 8托马斯·库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构，北京大学出版社，2003.1第一版，第90页。

的如此，是不是会出现在范式转变之后，伴随着科学书籍的改写，试验仪器也完全更换，随着精神积累的中断导致物质积累的停滞。但库恩也解释到“只要加上一些限制条件，牛顿力学就可以从爱因斯坦理论中推导出来??如果我们真这么做了，至少就现在公认的推到导的意义而言，就不能说我从爱因斯坦理论中推导出牛顿定律了.”9虽然库恩一再强调“科学革命中出现的新的常规科学传统，与以前的传统不仅在逻辑上不相容，而且实际上是不可通约的。”10但这也打消了我们对科学革命的一些顾虑，甚至也阐明了新旧范式之间的内在的一些必然的联系。

库恩原本就是一个科学家，在转变为一个科学史家之后，利用丰富的科学实例与深刻的理论分析出色地展示出一幅由常规科学向非常规科学转换（亦可以成新旧范式交替）的图景。他形象的将科学革命与政治革命类比，展示出彼此的异同。将科学革命的实现与科学共同体中有效的说服论辩技巧关联。指出异例、危机的出现始于范式模糊与规则的松弛，而这与新范式的萌芽出现也关系。库恩使用道尔顿的例子也深刻的启发了我们，不同专业的范式不同，跨专业的研究利于我们发现范式中的问题，这对于科学的发展也是极为有利的。在文章中，他也指出了在科学革命之后教课书的重要性，并告诉我们权威来自于教科书、科普读物与哲学之中。不仅如此，库恩还比较了科学与人文的差异，这也正是全书的精彩之处。

在文章的最后，库恩继而讨论了范式转换后的类似评价的问题。库恩否定了“范式转变使科学家和向他们学习的人越来越接近真理。”11这一似是而非的含糊的观点。进而指出革命导致的进化需要我们以这样的一种观点看待——“‘按我们确实知道的去演进’取代‘按我们希望知道的去演进’，许多令人烦恼的问题就会在这过程中消失”。

读完此书，我不禁在想，科学家们受到范式的影响是与其在共同体这一场域中深深相关的，形成的惯习也深深根植在其脑海与行为之中。但我们不能忽视理性，常人需要理性，科学更需要理性，理性选择充斥着我们的物质世界与精神世9托马斯·库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构，北京大学出版社，2003.1第一版，第93页。 托马斯·库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构，北京大学出版社，2003.1第一版，第95页。 11托马斯·库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构，北京大学出版社，2003.1第一版，第153页。 10

界。库恩科学革命观与现行文化创新体制是并行不悖的，然而我在感叹库恩引用马克斯普朗克《科学自传》中所说的：“一个新的科学真理的胜利并不是靠使它的反对者信服和领悟，还不如说是因为他的反对者终于都死了，而熟悉这的新科学真理的新一代成长起来了。”的话语之余也为此深深的捏了把冷汗。

《科学革命的结构》在历史上奠定了托马斯库恩褒贬不一的地位，但是时代发展至今，绝大多数的自然科学家、社会科学家甚至是人文历史学家都向其投向赞许的目光。书中所提出的一系列概念从一个哲学的范畴上深刻阐释了科学革命是范式的革命，是新的科学思想指导下的科学实践的进步过程。而科学工作者的使命就是在现代

参考文献

1． 托马斯·库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构，北京大学出版社，2003.1第一版；

2． 王兵，浩瀚书海中的奇珍——来自《科学革命的结构》一书的启迪，中国研究生；

3． 陈兰芝、仇永民，库恩范式视域下的问题观及其认识论意义——基于《科学革命的结构》一书的反思，三峡大学学报（人文社科版），20xx年7月第四期；

4． 衣永红，科学认识论中的“范式转换"——解读库恩《科学革命的结构》，凉山大学学报，20xx年12月第四期。

 

第二篇：科学革命的结构 读书笔记

在读本书之前，我先了解了一下本书的作者托马斯·库恩(Thomas Samuel Kuhn)。

托马斯·库恩生于19xx年7月18日，死于19xx年6月17日，出身是物理学家，却是美国著名的科学史家和科学哲学家，作为科学家的代表作有《哥白尼革命》和本书——《科学革命的结构》。库恩的名气很响，他被认为是美国科学哲学领域近半个世纪以来最有影响的人物，而奠定其这一影响力的基石便是19xx年出版的著名的《科学革命的结构》。他在科学哲学、科学史上的贡献是多方面的，不过，他的声望的一大半、甚至80%以上，应该归功于他在本书中所提出的“范式”（paradigm）概念，并以这个概念为核心对科学发展历程的解释。

通读这本经典之作，最大的收获是纠正了我原有的对科学的认知，科学并不只是教科书上的定律理论等，库恩认为有历史的科学才是完整的真实的科学。这也是本书写作的一个目的：勾画出一种大异其趣的科学观，它能从研究活动本身的历史记载中浮现出来。科学的发展也不是连续的、逐渐累积、直线发展的，而是一个旧的常规科学遇到了危机进行范式转移从而产生新的常规科学的过程，它是非连续的。全文的思路可按以下方向来理解：旧范式——常规科学——反常——危机——范式转变（科学革命）——新范式——常规科学。

首先，必须明确这里所讲的几个重要专业词汇的概念：

⑴常规科学：是指严格根据一种或多种已有科学成就所进行的科学研究，某一科学共同体承认这些成就就是一定时期内进一步开展活动的基础。

⑵范式：在本书中库恩把具有以下两个特征的成就称作范式：它们的成就空前的吸引一批坚定地拥护者，使他们脱离科学活动的其他竞争模式；同时又足以无限制地为重新组成的一批实践者留下有待解决的种种问题。

⑶规则：规则是将规范合理化而形成的一个共同的标准。规范相对于规则具有“优先权”， 只要规范仍然可靠，即使没有对合理化取得一致意见，甚至根本没有想过合理化问题，规范也能够发挥作用。

⑷不可通约性：在本书中，不可通约具有四个方面的含义：竞争着的范式的支持者对于候补范式所应解决的问题不同，他们对科学的标准或定义不相同；新范式运用了一些与旧范式相同的概念，这些概念在新范式中以一种新的关系组合在一起，从而改变了他们的意义；不同的范式的持有者仿佛生活在不同的世界中，他们的世界观是不同的；不同范式的持有者即不同的科学共同体的研究方法不相同。

为了说明科学发展的过程并非是一个简单的累积，库恩特别探讨了常规科学的本质。常规科学的活动是一个解谜的活动，即 “无论在历史上，还是在当代实验室内，这种活动似乎是强把自然界塞进一个由范式提供的已经制成且相当坚

实的盒子里。”简单说，常规科学的主要任务就是扩大已有范式的应用范围、提高其精确性。

其次，我们来看全文具体的逻辑结构：

⑴旧范式形成阶段：如前所述库恩提出的“范式”的概念，他认为“范式”是在科学研究活动中某些公认的范例为某一种科学研究传统的出现提供了模型。库恩认为先前的科学家们已经进行了大量的研究工作，形成了某种大家公认的东西，当大家都接受并形成科学之后，初期的分歧消失了，这种公认的东西变成为以后研究工作的一种范式。

⑵常规科学研究阶段：常规科学研究的主要工作便是对先前形成的范式进行扫尾工作。而这项扫尾工作根据对范式依赖的程度不同，可分为三类。首先是范式所表明的特别能揭示事物之本质的那类重大事实，通过运用这些事实解决问题，范式就能使这些事实以更大的精确性和在更多样的情况下得以确定。第二类事实常常本身没有多大意义，但可以与范式理论的预测直接进行比较。第三类用实验和观察来说明理论，不仅运用事实，也运用理论，不单是产生新的知识，还产生一种由于消除了他们据以工作的初始规范所残留的模糊不清而取得的更加精确的范式。而这种依赖于“范式”指导的科学研究向着更加精确化的方向发展，从而，从而扩大范式的范围和精确性的活动，库恩称之为常规科学。常规科学几乎覆盖了所有的科学研究活动。

⑶反常与科学发现的突现阶段：常规科学的目的不在于事实或理论的新颖性，但在科学研究中却不断发现新的和始所未料的现象。事实的新颖性导致旧有范式在解释时出现了反例。库恩认为，发现始于感到反常，即发觉自然界违反了“范式”引起并支配着常规科学的预期，于是科学研究者不断地发现新的事实，发明新的理论，一些用以往的“范式”所不能解释的反常事例和科学发现涌现。

⑷危机与科学理论的突现阶段：反常的事实涌现，要求大规模的范式破坏，要求常规科学的问题和技巧有重大转变，新的理论便会在常规的问题解决活动宣告失败之后突现。

⑸范式转变（科学革命）形成新范式阶段：科学革命是指科学发展中的非累积事件，其中旧范式全部或部分地为一个与其完全不能并立的崭新范式所取代。原则上，只有三类现象可以引发新理论。第一类是那些现存范式已妥为解释的现象，但它们很少成为科学家创建新理论的动机或出发点。第二类现象是指那些其本质已为现有范式所表明，但其细节的理解却有待范式的完善的现象，它们是科学家常规研究的对象。第三类现象即公认的反常现象，其特征是无法被现有范式同化。只有这类现象才会促进新理论的发明。库恩在书中的第II节中所指出的，一种规范到另一规范的逐步过渡，就是科学革命，这是成熟科学的通常发展模式。

危机的涌现将导致科学革命的发生，形成新的范式。库恩在书中用三个十分典型的事例，论证了危机的涌现，引发科学史上的重大变革。

归纳而言，科学的发展就是新的范式不断代替旧的范式的过程，是上述几个阶段的循环。形象一点来说，就如同政治革命一样，旧有的政治制度约束着人民大众，当旧有的政治制度被越来越多的人所不满，到一定程度，这种不顺应时代潮流的体制必将被推翻，取而代之的是新的更符合大众的政治体制，社会就这样随政治体制的改变而向前发展。

科学革命就是世界观的改变。对此，库恩引入了认知心理学中格式塔的概念。他举哥白尼天文学的例子说，在哥白尼之前，人们都将月球看作一颗行星；而在哥白尼之后，人们却只能看到卫星了。这就是在哥白尼前后，人们看待世界的方式发生了变化。

但是，实际情况应该是哥白尼看待世界的方式与前人不同，然后才会发现月球是一颗卫星。至于哥白尼世界观改变的原因，根据库恩所作的科学史研究，乃是源于他的太阳崇拜，而不是他的天文学知识。类似的情况也发生在伽利略身上。是伽利略的成长方式决定了他可以以不同于前人的方式看待亚里士多德的物理学，然后他才会依照自己的世界观去做新的实验；而不是反过来，他去做实验，然后怀疑亚里士多德的物理学。

而波普尔科学哲学思想的核心是证伪理论。波普尔站在逻辑实证主义的对立面对其进行了深刻的批判,指出科学与非科学的划界标准不是“证实”而是“证伪”原则,进而提出他的证伪理论。他认为,科学发展的模式不是从经验中归纳出带普遍性的理论,而应该是从“猜想”到“反驳”,人类正是在不断地“试错”的过程中向真理无限接近的,试错法也就是波普尔的方法论。他的证伪理论本身给我们科学研究很多有益的启示。但库恩反对波普尔不断革命的科学发展模式。他在本书中提出范式的不可通约思想，认为新旧范式的交替并不意味着新范式的内容就比旧范式的内容进步，只是他们各自拥护的科学共同体生活在不同的世界里，在不同的世界里看待世界的方式不相同，所面对的问题也不相同，其解决问题的方法自然也不相同，即库恩认为他们的世界观是有差异的，在这个意义上，库恩是完全否定科学进步的。

库恩的这本《科学革命的结构》很好的描述了科学的发展历程，最重要的是库恩想告诉我们，科学的正确性是有局限性的，科学永远都是“近似性的真理“。在当前的科学体系中肯定存在一些不正确，不确切的观点、法论。随着科学的发展，这些“糟粕”会不断的被剔除，科学规范会越来越趋近于“真理”。科学的一次次突破就是一次次的“科学革命”的过程。所以，对已有规范和常规科学的学习很重要，但是，我们要有批判性的思想，不要固定思维，要明白了科学发展

的这一不断“自我否定”的过程，我们才能把握住科学研究的方向，在遇到反常现象和问题时才不会毫无办法，科学也才能够有新的发展。

二、全书纲要

以下是按照我个人的思路对全书的一个整理。

全书按照写作顺序可以分成四部分：常规科学、规范、科学革命、进步。首先在导言中，库恩就明确指出：我最根本的目的，就是要促使人们改变对熟知材料的理解和评价。然后，库恩引出人们最为认可的常规科学的发展规律，发现危机，在常规科学原有体制下无法解决，怎么办？这时提出了规范，要想解决危机，就只能打破原有规范，发动科学革命。经历科学革命，重新确立新的规范时，也是新的世界观的确立。革命解决了危机，科学是不是进步了呢？按照库恩的观点，科学由于革命而进步。全书很简短，比较难懂。下面我将从四个方面来具体论述全书思想。

1、常规科学和规范

“常规科学”是指严格根据一种或多种已有科学成就所进行的科学研究，某一科学共同体承认这些成就就是一定时期内进一步开展活动的基础。它是库恩科学理论中的一个基本概念。常规科学的本质就是为了分析规范所已经提供的现象和理论。因此，常规科学具有明确的目标和规则，它是对事实的一种研究，是一种高度累积性的事业。在此期间，大量的事实问题通过集中火力研究得以解决，这也是很多人看常规科学进步很快的原因。

规范，引用《结构》中的原文，是指：具备这两个特点的科学成就，此后我就成为“规范”a、这些成就足以空前地吧一批坚定的拥护者吸引过来，使他们不再去进行科学活动中各种形式的竞争：b、这种成就又足以毫无限制地为一批重新组合起来的科学工作者留下各种有待解决的问题。规范是支撑库恩科学论的最重要的术语。我们可以理解为：在一定时期内，给研究者共同体成为样本的问题及解决方法的一般被公认的科学业绩。

显然，在常规科学期间，必然就有它的规范，常规科学与规范有着不可分割的密切关系。但是在常规科学发展的过程中必然会遇到一些无法解决但又不得不解决的问题，这里称为“逆事例”。这时，原有的规范可能会不断得以完善，但这些逆事例还是拒绝适应规范。反常的出现会愈发严重，最后对危机的反应就是科学革命。

2、科学革命

科学革命其实有两种意思，在这里被当做是那些非积累的发展事件，在其中一套较陈旧的规范全部或局部被一套新的不相容的规范所代替。科学革命不是从科学知识的逻辑结构中引伸出来的，它是解决危机的一种非常规的手段。通过科学革命，不仅是一种新规范的确立，也是一种新世界观的形成。不同的规范下，人类的世界观不同，这就导致了前后两种规范之间具有不可通约性。科学革命是无形的，。科学家和医匠两者都从权威的来源获得了他们对创造行科学活动的许多印象，部分出于重要的功能方面的理由，故意隐蔽科学革命的存在和意义。只有当那个权威的本质已被认识和分析时，人们才能做出充分有效的历史事例。

3、进步

马克思?普朗克悲伤的讲：一种心的科学真理并不是靠他的反对者信服，并且使他们同情而胜利的，不如说是因为他的反对者终于死去，而在成长的新一代是熟悉他的。革命解决了危机，确立了新的世界观，我们是不是就进步了呢？为什么进步几乎是专门留给我们叫做科学这种活动的一种特权享有的东西呢？对于这个问题的最普通的回答在本书中已经完全否定，通过艰苦的搜索，库恩发现：由于革命而进步！

三、心得评论

托马斯?库恩是站在一个历史的角度来用哲学的观点来评价科学的发展历程。而且他提出的范式立论彻底颠覆了人们的常规思维，使我们觉得不可思议但是又无话可说。正如他在导言中说：我的最根本目的，就是要促使人们改变对熟知材料的理解和评价。《结构》这本

书给我带来的就是这种感觉。

库恩彻底改变了逻辑实证主义者告诉我们的那种累积式的科学发展观，从而掀起了科学哲学世界里的另一场革命。《结构》告诉我们科学的发展不是累积式的进步，而是通过科学革命的断断续续发展的。但是在常规科学的发展过程中，例如当今社会，科学的发展又是一种累计前进的，这似乎有点难以令人接受。

这本书非常紧促，但是每给出一个结论，库恩都从理论和事例上给出了论证和说明，而且这些例子都是一些科学发展史上很出名的事件，很具有说服力。条理很清晰，每个部分的发展都很符合人的逻辑思维。

存在一些疑问：到底是什么进步了，“由于革命而进步”指的是什么？

《结构》中的一些事例虽然很具有说服力，但是比较专业，很难让从事科学意外的行业人看懂。

四、小结

《科学革命的结构》的问世，不仅仅是科学史上的一场革命，也是人类文明的一场革命。它的问世，有人称之为谋杀科学的事件。库恩因此也走上了审判法庭，与波普等人掀起了异常激烈的争论。《科学革命的结构》中“范式”虽然论述的是自然科学，但是，它一经提出，便成为哲学、科学史乃至所有人文科学和社会科学研究的典范。《科学革命的结构》这本书本身无疑已经导致了科学观上的一次深刻革命。并且随着当代科学和哲学的发展，它将越来越显示出自己的非凡意义和巨大活力。不仅如此，库恩的影响还波及到历史和哲学以外，它出版以后，在社会学、心理学、美学、文学等其他各个学科的著作中，开始频频出现了“范式”、“不可通约性”、 “危机”之类的库恩式的术语。库恩，这个伟大的人，不愧是“二战之后最具影响力的一位哲学家”。当看到库恩提出范式立论后的种种遭遇，我们不禁感到真理的发现和传播是多么困难，当看到库恩在审判庭上的精彩辩驳，我向他致敬！

抛开这一切争论和影响，我们确实应该感谢这样一位哲学家，他让我们从另外一个角度看到了科学的新的一面。

前一段时间，导师让我读一读库恩的《科学革命的结构》和《必要的张力》，在科学哲学方面提升自己的修养。这个五一，把《科学革命的结构》读了一遍，虽然有些地方根本看不懂，因为自己在这方面的修养还不是很深，学术浅薄，所以只是了解一个大概，但对我初步理解他的思想有了一定的帮助。

去年的这个时候，导师也曾推荐我们读《科学革命的结构》，但当时的学术意识不强，也没有用心去读，只是在上网和看专业论著的过程中偶然看到相关评析，所以对其中的“范式”也有些好奇，特别是对“科学革命”一词的确定，感觉库恩的这一著作题目是这样的奇特。

托马斯·塞缪尔·库恩（Thomas Sarnual Kuhn,1922-1996），他用了15年的时间酝酿了《科学革命的结构》（The Structure of Scientific Revolutions）基本思想，该书首次出版是19xx年，19xx年又出了第二版。库恩早年也是学物理出身的，后来才转向了科学史的研究。所以作为一个物理教育研究工作者有必要读读库恩的著作还是有帮助的。

全书以“范式”（Paradigms）为核心概念，系统论述了科学知识的增长模式。在对历史上科学方法论方面，他认为i，以往的科学观——包括逻辑实证主义的科学知识单纯积累观和波普尔的“不断革命”的科学观——是误导的。他所强调的是“常规科学”和“科学革命”交替的“阶段革命论”。常规科学的范式处于反常和危机状态时，需要向新范式转变，这个转变的过程就是科学革命。所以他认为科学发展是常规科学和科学革命交替、渐变和激变相结合的过程，决非通过一个个发现和发明对旧范式进行的修改或扩展的积累过程，而是要在一个新基础上重建该研究领域的过程。

对于逻辑经验主义者来说，他们接受的归纳主义的累进式科学观。代表人物内格尔（Ｅ．Nagel）就主张科学是通过归并而不断增长。他们热衷于对科学知识结构的分析，不关心科学知识的变革过程。科学知识的增长是把已有定律和理论变成在逻辑上更全面的新理论，把旧理论看成是新理论的“特殊”情况或“局部”情况。

对于批判理性主义者来说，他们强调科学的发展是对原有理论的不断批判和革命的过程，驳斥“科学始于观察”的观点。代表人物波普尔，他的代表作《科学发现的逻辑》（1934）就提出这样的科学发展模式：P1（问题1）——TT（试探性理论）——EE（消除错误）——P2（问题2）。以问题为起始和终点，强调“不断革命”的科学观。

虽然逻辑经验主义和批判理性主义都有不足，但我们在看待他们的思想时，可以借用库恩的“范式”，用另一种解读和理解方式来审视他们，用他们各自科学共同体的范式来研究，就会有所收获。但库恩是对两者的批判继承和超越，突出强调“阶段革命论”的科学观。

全书要涉及到“范式”的概念很多，但在第一版中没有一个统一的界定，所以给很多批评者指责他打开了“潘朵拉盒子”，使科学变成了一种非理性的事业。所以在第二版后面库恩加了一个后记，他指出，“范式”有两种意义不同的使用方式：（1）它代表着一个特定共同体的成员所共有的信念、价值、技术等等构成的整体。（2）它指谓着那个整体的一种元素，即具体的难题解答；把它们当作模型和范例，可以取代明确的规则以作为常规科学中其他谜题解答的基础。

我个人的理解是“范式”可以作为常规科学在一段时间的标志，是一个科学共同体的成员在一段时间里所共有的东西，更多地是共同的信念。不同的范式会导致不同科学共同体研究问题的方法和标准，甚至是对某一问题的解读和理解方式都有所不同。所以常规科学经过科学革命的过

渡，从一个范式转变到另一个范式，但新旧范式之间具有不可通约性，或许这就是“科学革命”的力量。

范式总是与科学共同体是分不开的。牛顿时代的科学共同体与爱因斯坦时代的科学共同体所拥有的范式是不同的，所以两组科学家对同一现象的解读是不同的。牛顿体系中的时间、空间都是绝对的，遵循力学相对性原理，但是爱因斯坦体系中的时间、空间是相对的，遵循洛仑兹变换，他们都是在不同的范式下从事各自的事业。导致两组科学家的世界观不同的原因就在于“科学革命”，它会导致世界观的改变，这是《科学革命的结构》全书的点睛之处。

作为结构的理论：2．库恩的规范

1．导言

库恩理论有两个重要特征，一是强调科学进步的革命性质，这里的革命意味着放弃一种理论结构并代之以另一种不相容的理论结构，二是科学团体的社会学特征的重要作用。

库恩关于一门科学如何进步的图景可以概括为下列开放的图式：

前科学 —— 常规科学 —— 危机 —— 革命 —— 新的常规科学 —— 新的危机。

2．规范和常规科学

一门成熟的科学是由单一的一种规范（库恩在协作《科学革命的结构》以后，曾承认他原来使用“规范”（paradigam）的意义是含糊不清的。在19xx年版的《跋》中他区分了这个术语的广义和狭义二者，广义是指“学科基质”（disciplinary matrix），狭义他已用“范例”（exemplar）代替。这里继续在广义上使用“规范”，指的是库恩已重新命名为学科基质的东西）所支配的。规范为在它所支配的科学内合理的工作规定标准。它协调并且指导在这规范内工作的一群常规科学家“解决难题”活动。根据库恩的观点，有一个能够维持常规科学传统的规范的存在，是区别科学与非科学的特征。

库恩对规范缺乏精确的定义。但规范的组成部分有：明确陈述的定律和理论假定；把基本定律应用到各种不同类型情况中去的标准方法；为了使规范的定律能够对实在世界产生影响所必需的仪器制造和仪器使用技术；一些非常一般的形而上学原则，这些原则对规范内的工作起指导作用；一些非常一般的方法论规定等等。

常规科学包括作出详尽的努力来阐明规范，以改善它与自然之间的匹配。库恩把常规科学描绘成按照某一规范的规则进行的解决难题的活动。而难题具有理论和实验两方面的性质。常规科学家必须预先假定，规范为在规范内出现的问题提供解决的手段。解决某一难题的失败，被看成是科学家的失败而不是规范的缺陷。无法解决的难题，被看成是反常而不是规范的证伪。库恩承认一切规范都将包括一些反常并摈弃任何牌号的证．．

伪主义。

一个常规科学家必须对他在其中工作的规范不加批评。只是由于如此，他才能集中精力去详尽地阐明规范和从事深入探索自然所必要的秘传工作。正式在基本原理上不再存在分歧，把成熟的常规科学和不成熟的前科学的相对说来是杂乱无章的活动区别开来。根据库恩的说法，后者的特征就是基本原理上的分歧不一和争论不休，严重要详细的秘传的工作无法进行。

库恩坚持认为规范所包含的要比能够以明确的规则和指示的形式明确规定下来的东西更多。如果有人要为科学史上或是当代科学中某一规范的特征作出精确而明晰的描述，其结果总会发现这一规范内的某项工作是和那种特征描述不相符的。然而，库恩坚持认为，事情的这种状态并不能使规范的概念成为站不住脚的概念。即使不存在完整的明确的特征描述，个别的科学家仍可以通过他们的科学教育获得某一规范的知识。

3．危机和革命

当常规科学中的反常特别严重，即如果它被看承是对于规范基本原理的打击，而又顽固地拒不屈服于常规科学团体成员为了消除它而进行的努力，如果它们对某种迫切的社会需要构成了重大的问题时，就会产生危机。对反常严重性产生影响的还有它拒不屈服于消除它的努力的时间长短。严重反常的数目则是影响到危机发作的又一因素。

一旦某一规范已经被削弱和动摇到它的支持者对它失去了信心的地步，革命的时机就成熟了。

对于个别科学家由忠于某一规范转为忠于不相容的另一规范这种变化，库恩比之为“格式塔转换”，也就是“宗教信仰的转变”。没有任何纯逻辑的论据可以证明一种规范就比另一种规范优越，并因而可以迫使一个有理性的科学家作出这种改变。这种证明

之所以不可能的理由之一是，一个科学家对某一科学理论价值的判断所牵涉到的因素是多种多样的。个别科学家的决定将取决于他给予不同的因素以优先地位。理由之二是由于互相对立的规范支持者，在使用的标准和形而上学原则等问题上各行其是。

引起一场科学革命的，不是个别科学家，而是作为整体的有关科学团体，放弃某一规范和采纳另一新规范。

4．科学的进步

库恩科学观的某些方面表明，他的立场是一种相对主义的立场。这样一种立场认为，．．．．

不能在客观的意义上说一种科学理论或规范比另一种“更好”。但库恩却坚持，他不是一个相对主义者，科学可以在某种意义上被说成是进步的。

科学能不能被说成是通过革命取得进步的，换句话说，能不能在一种客观的意义上说一种规范比它所取代的那种好。库恩的观点似乎是，从长远的观点来看，回答是肯定的，而有关的准则是解决问题的能力。

虽然库恩承认在某种意义上科学是在进步，但他又否认这种进步是朝着某个目的前进的。尤其是他想要否认科学在朝着真理前进。

5．常规科学和革命的功能

常规科学时期为科学家们提供机会去发展某种理论的秘传细节。由于他们据以工作的那种规范的基本原理被认为是理所当然的，他们就可以进行费力而必要的实验性和理论性工作，以便在越来越大的程度上改进规范和自然之间的匹配。

如果所有的科学家曾经是并仍然是常规科学家，那末，某一特定的科学就会落入某种规范的陷阱而不能超越它而进步。没有一个先验的理由能允许我们指望任何一种规范．．

是尽善尽美的，甚至不能指望它是所能得到的最好的一种。因此，科学就应该在其本身内部含有足以突破一种规范进入另一种更好的规范的手段。这就是革命的功能。

科学革命的结构

1《科学革命的结构》是美国科学史家库恩的代表作。人们对它有两种截然不同的看法：一种看法认为它是“智慧的一座里程碑”，“半个世纪以来科学领域最重要的发掘”；另一种看法认为它是“完全不足信的”和“耀眼的错误”。

在库恩看来，科学家是以共同范式为基础进行研究的人，所谓“范式”就是承诺同样的规则和标准。他认为，科学革命的实质，就是范式的转换，可以用这个模式来表示：

范式----危机----新的范式----危机----。新旧范式之间截然不同，即在新旧范式下从事科学实践的科学家拥有完全不同的规则和标准，承认完全不同的理论和方法。就像库恩在文中所说：“在革命之后，科学家们所面对的是一个不同的世界”；“革命之前科学家世界中的鸭子到革命之后就成了兔子”。

“常规科学”是指坚实地建立在一种或多种过去科学成就基础上的研究，这些科学成就为某个科学共同体在一段时期内公认为是进一步实践的基础。常规科学的研究乃在于澄清范式所已经提供的那些现象与理论，旨在修饰、扩散和精练早已存在的范式的事业。被库恩称作“解谜”，即以一种新的方式实现预期。是缓慢、连续、稳定和积累的变化。而“科学革命”或“范式转换”是极少发生却又极有意义的变化。在这个过程中，“反例”对于科学进步很有意义，一门理论在经历了一段时间的“问题解答”以后，就会遇到越来越多的“反例”，从解答不了到出现危机，就会刺激新的理论出现，旧的理论就被颠覆，“反例”恰恰指出了原有模式的不足并刺激新的理论的产生。库恩相信，科学的历史是由那些极具洞察力的新思想推动的，而不是连续积累的效应。

2 库恩认为，科学家依照既有的科学范式致力于科学研究而累积研究成果的现象，称为“常态科学”当常态科学维持一段长久时期后,难免会有一些新的情境与问题,无法用现有的范式去思考，去解决，因而形成一种危机或混乱状态，这些对原有范式而言是异常的现象,使科学家必须摆脱原有范式去思考，去解决，去寻求突破,并采取新的角度，方法来思考。库恩称科学界这种企图解决混乱状态的危机之努力为“特别科学”，如果努力成功,便是一种“科学革命”，当科学革

命成功后,原有的范式便需要与新的思想整合形成一个新的范式,并取代原先的范式。这种新范式取代原有范式的情形便“范式更替”。（

作为科学史学者，很早就听说过库恩的大名。在理论法学领域的文章著述也会经常看到库恩所创造的“范式”这个概念。这几天，看完了库恩的名作《科学革命的结构》，也就是他提出“范式”概念的小册子。

这片长文一共包括十三章（第十四章是库恩多年后应邀写的补记）。在开始，库恩指出了我们对于科学一直存在的一种印象——认为将科学发展是个渐进性的积累过程——乃是缺乏关于科学的基本历史知识所造成的一种谬见，而这一谬见的形成与科学教科书以及科普书籍的编写叙事方式密不可分。1

作为替代，可恩提出了一种“新编年史”，之所以为“新”，乃是因为它否定了以往科学历史那种知识堆砌的叙事方法，转而把“革命”引入到科学发展的历史当中。库恩认为，科学的发展决不简单的是新发明/发现一点一点堆累推进的历史——知识或信息的增加不等于科学的进步——而是不同范式之间竞争、淘汰的历史。历史的诸多证据表明科学的发展过程遵循的是如下这一套路：每一种新的范式都会显现于传统科学研究发生危机的时刻，进而造成与旧有范式争雄逐鹿之格局，最后将后者淘汰。

显然，这里不可避免的涉及到如何理解“范式”的问题。在书中，库恩多次使用范式这个概念，但并没有就其给出统一而又明显的定义。不过我么可以从第二章开头谈到何为开创性研究的文字中作以理解。在这里，库恩指出在科学发展的历史长河中，凡是能够称得上开创性研究的，都具备一下两大特征：一是能够空前地吸引一批坚定的支持者使他们脱离其他的竞争模式，二是它足以无限地为重新组织起来的这批实践者们留下有待解决的种种问题。“凡是共有这两个特征的成就，我此后便称之为‘范式’，这是一个与‘常规科学’密切相关的术语” 这样一来，我们不难发现，科学的发展的确需要经历范式的转化，比如日心说之于地心说，比如说爱因斯坦相对论之于牛顿力学。而这种范式的交替、转变，就是库恩所称的科学革命。在这里我们可以获得的一个其实，那就是库恩的贡献之一就在于把以往貌似堆积无序的科学进展历史“建构”出一个结构、一个关于“范式”的结构，从而发现了《科学革命的结构》。

这本书给我们的几点启示

首先，范式的转变虽然有说理的因素，但关键因素不在于说理，而取决于争取——取决于哪一方能够争取更多的信众皈依于其门下。但这也不是说范式的变革仅仅是一个改宗的问题，因为科学共同体的成员之所以改信某个范式而舍弃了其他的竞争范式，绝不仅仅是因为新范式的“动人心魄”，而是它的确解决了或有助于解决（后者这在新范式处于萌芽状态时更为明显）以往理论所无法解决的困局、难题。由于新范式的出现，使得在以往理论体系里的“死结”迎刃而解了，以往理论百思不得其解的迷惑在新范式下面甚至转眼便烟消冰释、不再成为一个问题了！

由于范式竞争的这一本质，使得我们不难理解下面这些问题了，即为什么范式的开创者多为年轻人，或是外行人？为什么说范式的胜利与其说在于同代人之间说服论理的过程，到不如说是一个类似于政治革命的过程——范式变化通常要经过不只一代人的努力，而且其争取的也主要不是同辈的科学家而是即将进入这个共同体的晚辈后生们。正如普朗克所言“一个新的科学真理的胜利并不是考使它的反对者信服和领悟，还不如说是因为它的反对者终于都死了，而熟悉这个新科学真理的新一代成长起来了。” 同时，我们也可以理解为什么有时候很多科学家至死也不接受当事已被接受为范式的新理论新模式。

那么，既然范式变化性质无异于一场革命，那么我们能够说范式的转变是进步的么？科学革

命的进步性又是如何体现的呢？还是说范式的斗争都不过是“诸神之争”，无论谁成败得失都与进步无关——这等于接受对科学的历史作相对主义的解读？此时回想两点常识或许就能够对相对主义的指责作以回答。第一个，有谁会认为日心说替代地心说的天文学革命是一场相对主义的斗争？难道在当时一个放弃后者接受前者的人会像下面这样想问题 “我接受了日心说而舍弃了地心说并不是因为后者错了——后者没错，前者也无所谓对不对”？如果真有哪一个科学家会在选择范式时是这么想问题的，那简直是疯了！！第二个，科学共同体有一个共同的目标，那就是更好的认识世界理解世界，只要这个大的目标不发生变化，那么范式之间的评断就不可能人言人殊而是会有一个专业性的判准，因而范式的转换也就不会被理解为相对主义了。 2、

不过，尽管库对于“范式理论会导致相对主义”的指责给予了辩护和澄清，但是他同时坦然承认，范式理论之所以招人懊恼的另一点在于它暗示着科学发展的无目的性。3 因为传统科学理论认为科学进步的唯一标志在于不断的接近自然，逼近真实，而库恩的范式理论却证明了这不过是一个幻想。4那既然科学发展既不是对真实的接近，又不是相对主义，那我们究竟该如何理解它呢？它到底是什么呢？对此只能做功能主义的解释，或者说是一种实用主义哲学。新范式之所以由于旧范式，并不是由于它更真实，而是由于它提出的那一套科学观（科学的概念网络）能够更好的解释和解决问题，特别是旧范式所无力回应的难题和困惑。而且，一旦它的预测得到验证，就会吸引一大批成员投奔其门下，开始利用新范式作为研究平台开始从事新一轮的科学实践。人们决不会因为一个理论更美而相信它，而是要看这个理论能不能“解惑”，特别是解其他理论所不能解之惑！一方面，这表明范式的优劣好坏完全是功能性的，而不是规定性的（托勒密的地心经由基督教赋予其规定性，连教皇都出头保它，可还是被日心说拿下了；可日心说没过多长时间又被新理论观点代替了）。另一方面，这也体现了科学的实用主义特征，或者说实践性特征。或者我们可以这样概括库恩这番论述的要点：科学发展没有目的性，只有实践性。

科学的本来面目——浅读库恩《科学革命的结构》

科学革命的结构 The Structure of Scientific Revolutions

[美]托马斯·库恩 Thomas S.Kuhn

[译]金吾伦胡新和

北京大学出版社

ISBN 7-301-06100-5

我清楚地记得，上中学的时候物理老师说，牛顿力学是量子力学在常规条件下的近似，它并没有被淘汰或者推翻，它仍旧起着广泛的作用；然后物理老师接着说，科学就是这样，每一种新理论的产生都建筑在旧的理论的基础上，前人取得的成就是后人研究的开端，恰如牛顿所说，他之所以看得更远，是因为他站在巨人的肩膀上。

但是库恩说：错了！科学不是按这样的方式发展、也不可能按这样的方式发展。教科书里的科学史遗漏了太多的东西，如果我们找到那些遗漏的细节，就会发现一副完全不同的图景，就像如果我们还原了牛顿那番话的真实背景，就会发现那不过是他在尖刻讽刺辩论对手矮小的身材一样。

那么，在库恩的眼中、在还原了的科学史里，科学究竟是在以一种什么样的方式发展着呢？这个问题，就是他在自己的这一部经典名著——《科学革命的结构》中所要回答的东西。

第一章绪论：历史的作用

在第一段里，库恩就旗帜鲜明地提出，“本文力图表明，我们在一些基本方面已经被教科书误导了”。按照教科书的观点——科学就是事实、理论和方法的总汇，那么科学的发展就成为一种积累的过程，而科学史也就变成一门编年史学科，它的主要任务就集中在这样两个方面：一是确定当代科学的每一事实、定律和理论是何人在何时发现或发明的；二是描述和解释那些阻碍着科学以更快的速度累积的错误、神话和迷信。

但是今天的科学史家发现自己越来越难以胜任这两个任务了。一方面，附加的研究让他们难以回答诸如“氧何时被发现”或者“能量守恒最先由谁提出”之类的问题；另一方面，他们也越来越难以区分过去的“科学”于那些在今天被打上“迷信”标签的东西了——用库恩自己在后面章节中提出的观点分析，可以认为科学史已经遇上了常规范式无法解决的危机，于是科学史学的革命就到来了。

当然，作为绪论，库恩在这里并没有详细展开说明，他只是简单地指出，对于研究者个人而言，针对某种科学所做的研究，其得到的结果可能是由研究者的个人经验决定，也可能是由他的个人性格决定的；但对于科学共同体而言，（在常规科学时期）他们必须要承诺接受一套关于本学科的共同的信念——这套共同信念大约也就是库恩所称的“范式”(Pattern)。库恩认为，如果没有一个共同的范式，则一个学科恐怕连“科学”都算不上，就如同今天的社会科学领域仍旧被怀疑不是科学一样。

而常规科学是会遇到危机的，或者按库恩的说法，是“反常”。当反常发生、且经过科学共同体的努力之后，仍旧无法使那些反常与预期一致的时候，科学共同体就会不可避免地进行反思，于是也就进入了非常规研究的阶段，并且最终会导致科学共同体做出一系列新的承诺，从而建立一个科学实践的新的基础。——这种非常规研究时期，就是库恩所称的“科学革命”。

第二章通向常规科学之路

本章库恩所要解决的是常规科学如何产生的问题。

首先，在库恩看来，所谓“常规科学”是指坚实地建立在一种或者多种过去的科学成就基础上的研究，这些科学成就为某个科学共同体在一段时期内公认为使进一步实践的基础。注意，库恩这句话实际上是在说，基础是由科学共同体的公认产生的，而进一步的研究也是在这种公认的基础上进行的。在这里，“科学共同体的公认”应该就是库恩所说的“范式”了。所以库恩的“常规科学”的实质就在于一个通用的范式；反过来说，如果不存在这种通用范式——或者不如说，存在多个相互竞争的范式——那就不能算是常规科学的时期了。

库恩认为，在一门学科成为科学之前，比如亚里士多德正式创立物理学之前，就存在这种多个范式相互竞争的情况。在当时，四元素说也好、原子说也好，其实质都是库恩所成的范式，而这些范式没有一个得到大家的公认，所以这一阶段的物理学实质上是不存在的。只有到亚里士多德提出大家公认的范式之后，物理学才成为一门科学固定下来。同样，今天的社会科学也呈现着这样的局面。人们之所以常常为这些学科是否可以冠以“科学”之名争论不休，在库恩看来，其原因正是由于这些学科缺乏一种公认范式的缘故。